博时裕盛纯债债券型证券投资基金基金
合同
基金照顾东谈主：博时基金照顾有限公司
基金托管东谈主：南京银行股份有限公司
二零二四年十月
第一部分 序言
一、签订本基金合同的意见、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作照顾办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
照顾办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息清楚照顾办
法》(以下简称“《信息清楚办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风
险照顾规矩》（以下简称“《流动性风险照顾规矩》”）和其他接洽法律法例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过头他接洽规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、博时裕盛纯债债券型证券投资基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、基金
合同过头他接洽规矩召募，并经中国证券监督照顾委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资
价值及市集前程等作出本质性判断或者保证。
基金照顾东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎奋力的原则照顾和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当矜重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品资料概要等信息
清楚文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照顾东谈主履行
相应形态后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。
侧袋机制实施时期，基金照顾东谈主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧
袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额捏有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充
更新
料概要》过头更新
售公告》
司法解释、行政礼貌以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售照顾办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金信息清楚照顾办法》及颁布机关对其通常作念出
的改造
的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其通常作念出的改造
机关对其通常作念出的改造
务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及依期定额投资等业务
金销售业务经验并与基金照顾东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销
售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等
限公司或接受博时基金照顾有限公司寄托代为办理登记业务的机构
照顾的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得高出 3 个月
干事日
范基金照顾东谈主所照顾的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照顾东谈主
和投资东谈主共同驯顺
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告规矩的条件，请求将其捏有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额鼎新为基
金照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行径
捏基金份额销售机构的操作
购日、申购金额及扣神气样，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资相貌
加上基金鼎新中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金鼎新中转入
请求份额总额后的余额)高出上一灵通日基金总份额的 10%
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过头他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，区分狡计基金份额净值，狡计公
式为狡计日各样别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额
入网提销售服务费的基金份额
产入网提销售服务费的基金份额
基金份额捏有东谈主服务的用度
互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚
网站）等媒介
事件
进行处置计帐，意见在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于
流动性风险照顾用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不投降性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在紧要不投降性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确
定性的资产
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、资产复旧证券、因
刊行东谈主债务误期无法进行转让或往复的债券等
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
博时裕盛纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作相貌
契约型灵通式
四、基金的投资意见
本基金在限定组合净值波动率的前提下，力图达成永久卓越功绩相比基准的
投资答谢。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规矩实施。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度与销售服务费收取相貌等不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服务费的基金份额，称为 A
类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费，但从本类别基金资产入网提销
售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额区分确立代码，
区分狡计和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。投资者可自行弃取
申购的基金份额类别。
在不违抗法律法例、基金合同以及不合基金份额捏有东谈主权益产生本质性不利
影响的情况下，在履行顺应形态后，基金照顾东谈主可根据施行情况，经与基金托管
东谈主协商一致，诊疗基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行诊疗、调
整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费相貌或者住手现存基金份额的销
售等，此项诊疗无需召开基金份额捏有东谈主大会，但须提前公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售相貌、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照顾东谈主届时发布的诊疗销售机构的联系公告。
相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机
构照实吸收到认购请求。认购请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购
请求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或者基金照顾东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，
并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证
监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈主持理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金照顾东谈主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金照顾东谈主应
将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不行见效时召募资金的处理相貌
要是召募期限届满，未随和基金备案条件，基金照顾东谈主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金照顾东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟
基金合同见效后，勾通二十个干事日出现基金份额捏有东谈主数目起火二百东谈主或
者基金资产净值低于五千万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期诠释中赐与清楚；
勾通六十个干事日出现前述情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产计帐，且
无需召开捏有东谈主大会，同期基金照顾东谈主应履行联系的监管诠释和信息清楚形态。
法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照顾东谈主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局面或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时期
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复
所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金照顾东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券往复市集，证券往复所往复时期变更或其
他特殊情况，基金照顾东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊疗，但
应在实施日前依照《信息清楚办法》的接洽规矩进行公告。
基金照顾东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月启动办理申购，具体业务办
理时期在申购启动公告中规矩。
基金照顾东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回启动公告中规矩。
在投降申购启动与赎回启动时期后，基金照顾东谈主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息清楚办法》的接洽规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者鼎新。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回、鼎新
请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
序赎回；
基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下并在对基金份额捏有东谈主无本质性不
利影响的前提下，对上述原则进行诊疗。基金照顾东谈主必须在新功令启动实施前依
照《信息清楚办法》的接洽规矩进行公告。
四、申购与赎回的形态
投资东谈主必须根据销售机构规矩的形态，在灵通日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，
申购请求成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。
基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回请求见效后，基金照顾东谈主将在 T＋3 日(包括该日)内支付赎回款项。
遇证券往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能限定的要素影响业务处理过程时，赎回款
项顺延至前述情形摈斥之日的下一个干事日划出。在发生多量赎回或本基金合同
约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金
合同接洽条件处理。
基金照顾东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期
进行诊疗，基金照顾东谈主必须在诊疗实施前依照《信息清楚办法》的接洽规矩在指
定媒介上公告。
基金照顾东谈主应以往复时期扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日四肢申购
或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规矩的其他相貌查询请求的说明情况。若申购不得胜或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销
售机构照实吸收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。
在法律法例允许的范围内，基金照顾东谈主或登记机构可根据联系业务功令，对
上述业务办理时期进行诊疗，本基金照顾东谈主将于诊疗实施前按照接洽规矩赐与公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。
体规矩请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
中列明。
募说明书或联系公告。
说明书或联系公告。
基金照顾东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
具体请参见招募说明书或联系公告。
份额的数目限制。基金照顾东谈主必须在诊疗实施前依照《信息清楚办法》的接洽规
定进行公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
值在今日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同
意，不错顺应蔓延狡计或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书
中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购金额除以当日
该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入
方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
担，不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度应根据法律法例规矩的比例归入基金财产，具体见
招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，
对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。
体的狡计方法和收费相貌由基金照顾东谈主根据基金合同的规矩投降，并在招募说明
书中列示。基金照顾东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费相貌，并最
迟应于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息清楚办法》的接洽规矩进行公告。
有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销斟酌，依期或
不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行必
要手续后，基金照顾东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费
率，并进行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
产净值。
额捏有东谈主利益或对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
商说明后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购请求。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁入 50%聚首度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定拒
绝或暂停申购请求时，基金照顾东谈主应当根据接洽规矩进行公告。要是投资东谈主的申
购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥
时，基金照顾东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回
款项：
产净值。
商说明后，基金照顾东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额捏有东谈主
的赎回请求或减速支付赎回款项时，基金照顾东谈主应按规矩报中国证监会备案，已
说明的赎回请求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可
脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额
捏有东谈主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回
的情况摈斥时，基金照顾东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理相貌
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
鼎新中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金鼎新中转入请求份额
总额后的余额)高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有才智支付投资东谈主的一起赎回请求时，
按正常赎回形态实施。
（2）部分脱期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰难或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前
提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回
请求量占赎回请求总量的比例，投降当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自
动转入下一个灵通日持续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回请求将被根除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，
直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回请求高出
上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，基金照顾东谈主有权对其进行脱期办理（被
脱期赎回的赎回请求，将自动转入下一个灵通日持续赎回，脱期的赎回请求与下
一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基
础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止）；对于该基金份额捏有东谈主请求
赎回的份额中未高出上一灵通日基金总份额 10％的部分，基金照顾东谈主根据前段
“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定相貌与其他基金份额捏有东谈主的
赎回请求一并办理。然而，如该捏有东谈主在提交赎回请求时弃取取消赎回，则其当
日未获受理的部分赎回请求将被根除。
（4）暂停赎回：勾通 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照顾
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支付
赎回款项，但不得高出 20 个干事日，并应当依据联系规矩进行公告。
当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他相貌在 3 个往复日内禀报基金份额捏有东谈主，说明接洽处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。
间，依照《信息清楚办法》的接洽规矩，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登重
新灵通申购或赎回的公告，也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购
或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。暂停扫尾，基金照顾东谈主按上
述规矩公告最近 1 个干事日的各样基金份额净值。
十一、基金鼎新
基金照顾东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，
联系功令由基金照顾东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前见知基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的往复局面或者往复相貌进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。不论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系资料，对于相宜条件的非往复过户请求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。
十五、依期定额投资斟酌
基金照顾东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资斟酌，具体功令由基金照顾东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金照顾东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定
额投资斟酌最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法
律法例或基金合同另有规矩的除外。
如联系法律法例允许基金照顾东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金照顾东谈主将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金照顾东谈主
（一） 基金照顾东谈主简况
称号：博时基金照顾有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主：江晨曦
建筑日历：1998 年 7 月 13 日
批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字【1998】26 号
组织时事：有限职责公司
注册成本：2.5 亿元东谈主民币
存续期限：捏续计算
接洽电话：0755-83169999
（二） 基金照顾东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并照顾基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与鼎新申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓动职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、
赎回、鼎新、依期定额投资和非往复过户等业务功令；
（16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎奋力的原则照顾和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算相貌照顾和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相零丁，对所照顾的不同基金区分
照顾，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩狡计并公告基金净值信息，
投降基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩，履行信息清楚及
诠释义务；
（12）保守基金买卖秘密，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决议，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产照顾业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时期发出，而况
保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和相貌，随时查阅到与基金接洽的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到接洽资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会
并禀报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行径承担职责；
（23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金照顾东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
见效，基金照顾东谈主承担一起召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息
在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表东谈主：胡升荣
成马上间：1996 年 2 月 6 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号
组织时事：股份有限公司
注册成本：84.8 亿元东谈主民币
存续时期：捏续计算
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以憨厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建筑特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金区分确立账户，零丁核算，分账照顾，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘密，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩另有
规矩外，在基金信息公开清楚前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金照顾东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径接洽的信息清楚事项；
（10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说
明基金照顾东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是
基金照顾东谈主有未实施《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选
了顺应的步调；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金照顾东谈主查对；
（14）依据基金照顾东谈主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金照顾东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会
和银行监管机构，并禀报基金照顾东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）监督基金照顾东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金照顾东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向
基金照顾东谈主追偿；
（21）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开清楚的基金信息资料；
（7）监督基金照顾东谈主的投资运作；
（8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息清楚，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同
另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法
律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金照顾东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）鼎新基金运作相貌；
（5）诊疗基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报轨范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会形态；
（10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影
响的前提下变更收费相貌或诊疗基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令
进行诊疗；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）在不违抗法律法例规矩、基金合同约定以及在不毁伤已有基金份额捏
有东谈主权益的前提下，基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中
国证监会许可的范围内诊疗接洽认购、申购、赎回、鼎新、基金往复、非往复过
户、转托管等业务功令；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内、且在对现存基金份额捏有东谈主
无本质性不利影响的前提下推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产清
算，且无需召开捏有东谈主大会，同期基金照顾东谈主应履行联系的监管诠释和信息清楚
形态。
二、会议召集东谈主及召集相貌
金照顾东谈主召集。
提倡书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照顾
东谈主，基金照顾东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提倡书面提议。基金照顾东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报相貌
进行公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、场所和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事形态和表决相貌；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、授权相貌、投递时期和场所；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信相貌、寄托的公证机关过头联
系相貌和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取相貌。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金照顾东谈主
到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面禀报基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金
照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票遵循。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的相貌
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例及监管
机关允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主投降。
代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律法例、《基金合
同》和会议禀报的规矩，而况捏有基金份额的凭证与基金照顾东谈主捏有的登记资料
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清楚，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时事或大会公告载明的其他相貌在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个干事日内连
续公布联系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照顾东谈主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会
议禀报规矩的相貌收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经
禀报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符
正当律法例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构记载相符。
份额捏有东谈主亦可弃取其他非书面相貌授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授
权相貌不错弃取书面、收罗、电话、短信或其他相貌，具体相貌由会议召集东谈主确
定并在会议禀报中列明；在会议召开相貌上，本基金亦可弃取其他非现场相貌或
者以现场相貌与非现场相貌相结合的相貌召开基金份额捏有东谈主大会，会议形态比
照现场开会和通信相貌开会的形态进行。基金份额捏有东谈主不错弃取书面、收罗、
电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东谈主投降并在会议禀报中列
明。
五、议事内容与形态
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条规矩形态投降和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金照顾东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主
四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和接洽相貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
鼎新基金运作相貌、更换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会遴选记名相貌进行投票表决。
遴选通信相貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背笔据评释，不然提交相宜会议禀报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为
灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见
暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起按规矩在指定媒介上公告。要是弃取
通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施见效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照顾
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主区分捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形态、表决
条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金照顾东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，
无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第九部分 基金照顾东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形态
一、基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金照顾东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金照顾东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换形态
（一） 基金照顾东谈主的更换形态
的基金照顾东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；
金照顾东谈主；
捏有东谈主大会决议见效后按规矩在指定媒介公告；
料，实时向临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主持理基金照顾业务的叮嘱手续，临
时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主应实时吸收。临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主
应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照顾东谈主接洽的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换形态
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议见效后按规矩在指定媒介公告；
资料，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金照顾东谈主核
对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金照顾东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形态。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照顾东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后按规矩在指定媒介上结伙公告。
三、新基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主吸收基金照顾业务，或新基金托管东谈主或临时
基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金照顾东谈主或原基金托管东谈主应继
续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行径。原基
金照顾东谈主或原基金托管东谈主在持续履行联系职责时期，仍有权按照本基金合同的规
定收取基金照顾费或基金托管费。
四、本部分对于基金照顾东谈主、基金托管东谈主更换条件和形态的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容
被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照顾东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩签订
托管左券。
签订托管左券的意见是明确基金托管东谈主与基金照顾东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息清楚及互相监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主寄托的其他相宜条件的机构
办理。基金照顾东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理左券，以明确基金照顾东谈主和代理机构在投资者基金账户照顾、基金份额登记、
计帐及基金往复说明、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规矩于启动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律
法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资意见
本基金在限定组合净值波动率的前提下，力图达成永久卓越功绩相比基准的
投资答谢。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产复旧证券、次级债、
可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他固定收益类金融用具（但须相宜中国证监会的联系规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可鼎新债券（可分离
往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；
本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照顾东谈主在履行适
当形态后，不错将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析
增强组合策略操作的方法，投降资产在基础设立、行业设立、公司设立结构上的
比例。本基金充分施展基金照顾东谈主永久积贮的行业、公司研究结果，利用自主开
发的信用分析系统，长远挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用
溢价。本基金弃取的投资策略包括：期限结构策略、行业设立策略、息差策略、
个券挖掘策略等。
最初，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定举座组合的久期、杠杆率策略。
一方面，本基金将分析繁多的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、
M2 的全齐水柔顺增长率、利率水平与走势等），并眷注国度财政、税收、货币、
汇率战术和其它证券市集战术等。另一方面，本基金将对债券市集举座收益率曲
线变化进行长远精细分析，从而对市集走势和波动特征进行判断。在此基础上，
投降资产在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信
用类固定收益类证券之间的设立比例，举座组合的久期范围以及杠杆率水平。
其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上取得债券市集举座
答谢率，通过息差策略、个券挖掘策略取得逾额收益。
进行久期设立；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建
组合久期，确保组合收益高出基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑
乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买
入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本
利得收益。
（2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚首于收益率弧线的一丝，适用于
收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚首在收益率弧线的两
端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资
组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移动。
业的景气度的发生，本基金区分弃取以下的分析策略：
（1）分散化投资：刊行东谈主触及繁多行业，本组合将保捏在各行业设立比例
上的分散化结构，幸免过度聚首设立在产业链高度联系的上中卑劣行业。
（2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，投降
鄙人一阶段在各行业的设立比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度
普及行业的债券。
得杠杆放大收益。
本组合将遴选低杠杆、高流动性策略，顺应运用杠杆息差相貌来获取主动管
理答谢，中式具有较好流动性的债券四肢杠杆买入品种，无邪限定杠杆组合仓位，
镌汰组合波动率。
征、公司基本面风险特征基础上制定全齐收益率意见策略，甄别具有估值上风、
基本面改善的公司，遴选高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额
收益空间。
下，通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等要素的研究，
对个券进行风险分析和价值评估后弃取风险诊疗收益高的品种进行投资。本基金
将严格限定资产复旧证券的总体投资鸿沟并进行分散，以镌汰流动性风险。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低
于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；
（4）本基金照顾东谈主照顾的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证
券刊行总量的 10％；
（5）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基
金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券
回购到期后不延期；
（6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得高出
基金资产净值的 10％；
（7）本基金捏有的一起资产复旧证券，其市值不得高出基金资产净值的
（8）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产复旧证券的比例，不得高出
该资产复旧证券(指并吞信用级别)鸿沟的 10％；
（9）本基金照顾东谈主照顾的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产复旧
证券，不得高出其各样资产复旧证券统共鸿沟的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。
基金捏有资产复旧证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资轨范，应在评
级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（11）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出本基金资产净
值的 15% ；
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照顾东谈主之外的要素以至基金不相宜前
款所规矩比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（10）、
（12）、
（13）条之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金鸿沟变动等基金照顾东谈主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述规矩
投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的
特殊情形除外。
基金照顾东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日
起启动。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在
履行顺应形态后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩实施，但须提
前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。
为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱过头他不方正的证券往复行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。
基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、施行
限定东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，罢职基金份额捏
有东谈主利益优先的原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集公谈合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与清楚。紧要关联往复应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的零丁董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，
基金照顾东谈主在履行顺应形态后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩
实施。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债详尽钞票（总值）指数收益率×90%+1 年
期依期入款利率（税后）×10%。
本基金弃取上述功绩相比基准的原因为本基金是通过债券资产的设立和个
券的弃取来增强债券投资的收益。中债详尽钞票指数由中央国债登记结算有限公
司编制，该指数旨在详尽响应债券全市集举座价钱和投资答谢情况。指数涵盖了
银行间市集和往复所市集，具有往常的市集代表性，适配合为市集债券投资收益
的算计轨范；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，捏
有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，弃取 90%
四肢功绩相比基准中债券投资所代表的权重，10%乘以 1 年依期银行入款利率（税
后）四肢资产所对应的权重不错较好的响应本基金的风险收益特征。
若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的功绩比
较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准
住手发布，本基金照顾东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主
协商一致并报中国证监会备案后，顺应诊疗功绩相比基准并实时公告，而无需召
开基金份额捏有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂
型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的居品。
七、基金照顾东谈主代表基金欺诈联系职权的处理原则及方法
额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施形态、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项
以过头他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的督察和刑事职责
本基金财产零丁于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处
分。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章根除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例
规矩需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；
如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近往复市
价，投降公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托
管东谈主另行协商约定；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时刻投降公允价值。
往复所上市的资产复旧证券，弃取估值时刻投降公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值时刻投降公允价值。
值。
金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新规矩估值。
如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据接洽法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。
本基金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，
如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾
东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。
四、估值形态
净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5
位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
基金照顾东谈主应每个干事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩
进行公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个干事日对基金资产估值后，
将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按约定对外公布。
五、估值荒唐的处理
基金照顾东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任何一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值荒唐时，视为该类基金份额净值荒唐。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值荒唐，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过
的职责东谈主应当对由于该估值荒唐际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒唐职责方应及
时调解各方，实时进行窜改，因窜改估值荒唐发生的用度由估值荒唐职责方承担；
由于估值荒唐职责方未实时窜改已产生的估值荒唐，给当事东谈主形成损失的，由估
值荒唐职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值荒唐职责方一经积极调解，而况
有协助义务确当事东谈主有敷裕的时期进行窜改而未窜改，则其应当承担相应抵偿责
任。估值荒唐职责方莽撞窜改的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值荒唐已得
到窜改。
（2）估值荒唐的职责方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，
而况仅对估值荒唐的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值荒唐职责方仍莽撞估值荒唐负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值荒唐职责
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得
利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值荒唐职责方。
（4）估值荒唐诊疗弃取尽量规复至假定未发生估值荒唐的正确情形的相貌。
估值荒唐被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形态如下：
（1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值荒唐发生
的原因投降估值荒唐的职责方；
（2）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒唐形成的损失
进行评估；
（3）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒唐的职责方进行
窜改和抵偿损失；
（4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行窜改，并就估值荒唐的窜改向接洽当事东谈主进行说明。
（1）当任何一类基金份额净值狡计出现荒唐时，基金照顾东谈主应当立即赐与
纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的步调提神损失进一步扩大。
（2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基
金照顾东谈主应当公告。
（3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行
抵偿时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经说明
后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分研究后，尚不行达成一致时，按基金照顾东谈主的建议执
行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。
②若基金照顾东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且
基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金照顾东谈主书面说明，基金份额净值出
错，由此给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金
支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照顾东谈主与基金托管东谈主
按照罪过进程各自承担相应的职责。
③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行计
算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基
金照顾东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基
金照顾东谈主负责赔付。
④由于一方提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值狡计荒唐而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由提供
荒唐信息确当事东谈主一方负责赔付。
（4）基金照顾东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统确立而产生的净值狡计尾
差，以基金照顾东谈主狡计结果为准。
（5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
商说明后，基金照顾东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的说明
基金资产净值和各样基金份额净值由基金照顾东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金照顾东谈主应于每个干事日往复扫尾后狡计当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发
送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值按约定赐与公布。
八、特殊情况的处理方法
差不四肢基金资产估值荒唐处理。
等，基金照顾东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的步调进行搜检，
但未能发现荒唐的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免
除抵偿职责，但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步调摈斥或减弱由
此形成的影响。
九、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》见效后与基金联系的信息清楚用度，法律法例、中国证监会
另有规矩的除外；
用度。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付相貌
本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照顾费的狡计
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照顾费
E 为前一日的基金资产净值
基金照顾费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的相貌在次月前三
个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的相貌于次月前 3
个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的
相貌于次月前 3 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券
规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次收益分派基准日每份基金份额
可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有
东谈主可对 A 类、C 类基金份额区分弃取不同的分成相貌；若投资者不弃取，本基
金默许的收益分派相貌是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；
在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影
响的前提下，基金照顾东谈主可对基金收益分派原则和支付相貌进行诊疗，不需召开
基金份额捏有东谈主大会。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派相貌等内容。
五、收益分派决议的投降、公告与实施
本基金收益分派决议由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息清楚办法》的接洽规矩在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时
间不得高出 15 个干事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的狡计方法，依照《业务功令》实施。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度清楚；
司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表；
并以书面相貌说明。
二、基金的年度审计
联系业务经验的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需按照《信息清楚办法》的接洽规矩在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息清楚
一、本基金的信息清楚应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、
《基金合同》过头他接洽规矩。联系法律法例对于信息清楚的规矩发生变化时，
本基金从其最新规矩。
二、信息清楚义务东谈主
本基金信息清楚义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主行恶
东谈主组织。
本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩清楚基金信息，并保证所清楚信息简直切性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予清楚的基金信
息通过中国证监会指定媒介清楚，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定
的时期和相貌查阅或者复制公开清楚的信息资料。
三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开清楚的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金
信息清楚义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开清楚的信息弃取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开清楚的基金信息
公开清楚的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品资料概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的功令及具身时事，说明基金居品的特色等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金照顾东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品资料概要的信息发生紧要变
更的，基金照顾东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料概要其他信息发生变更的，
基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金居品
资料概要。
前，将基金招募说明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金照顾东谈主、基
金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金照顾东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应
当至少每周在指定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点清楚灵通日的各样基金份
额净值和各样基金份额累计净值。
基金照顾东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半年
度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的狡计相貌及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释
基金照顾东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年
度诠释登载在指定网站上，将年度诠释教导性公告登载在指定报刊上。基金年度
诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审
计。
基金照顾东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，并
将中期诠释登载在指定网站上，将中期诠释教导性公告登载在指定报刊上。
基金照顾东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度诠释，
将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度诠释、中
期诠释或者年度诠释。
本基金捏续运作过程中, 应当在基金年度诠释和中期诠释中清楚基金组合
资产情况过头流动性风险分析等。
如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在基金依期诠释“影响投资
者决策的其他蹙迫信息”项下清楚该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、
诠释期内捏有份额变化情况及居品的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时诠释
本基金发生紧要事件，接洽信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动高出百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
施行限定东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有规矩的除外；
相貌和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金
份额捏有东谈主权益的，联系信息清楚义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹，
并将接洽情况立即诠释中国证监会。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐诠释
基金断绝运作的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，
并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。
（十一）资产复旧证券的投资情况
本基金投资资产复旧证券，基金照顾东谈主应在基金年报及中期诠释中清楚其捏
有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和诠释期内整个
的资产复旧证券明细。基金照顾东谈主应在基金季度诠释中清楚其捏有的资产复旧证
券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。
（十二）实施侧袋机制时期的信息清楚
本基金实施侧袋机制的，联系信息清楚义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招
募说明书的规矩进行信息清楚，详见招募说明书的规矩。
（十三）中国证监会规矩的其他信息
六、信息清楚事务照顾
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚照顾轨制，指定特地部门及
高等照顾东谈主员负责照顾信息清楚事务。
基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息
清楚内容与形态准则等法例的规矩。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金照顾东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品资料概要、基金计帐诠释等
联系基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子说明。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊清楚本基金信息。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金
信息，并保证联系报送信息简直切、准确、齐全、实时。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介清楚信息，然而其他巨匠媒介不得早于指定媒介清楚信息，而况
在不同媒介上清楚并吞信息的内容应当一致。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主普及信息清楚服务的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专
业机构，应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
七、信息清楚文献的存放与查阅
照章必须清楚的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息清楚的情形
当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清楚基金联系信
息：
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例
规矩和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起见效，并自决议见效后按规矩在指定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主相连的；
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产清
算；
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐诠释；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
诠释出具法律意见书；
（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具备证券、期
货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 误期职责
一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，
应当区分对各自的行径照章承担抵偿职责；因共同行径给基金财产或者基金份额
捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。
然而发生下列情况的，当事东谈主免责：
定四肢或不四肢而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大略持续履行的应当持续履行。非误期方当事东谈主在任
责范围内有义务实时遴选必要的步调，提神损失的扩大。莫得遴选顺应步调以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因提神损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金
照顾东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的步调进行搜检，然而未能
发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职责。然而基金照顾东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步调摈斥或减弱由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切
争议，如不肯或者不行通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交中
国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲
裁功令进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有
敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自继
续至意、奋力、尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务，爱戴基金份额捏
有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之意见，在此不包括香港、澳门
极端行政区和台湾地区法律）统帅。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）并在召募扫尾后经基金照顾东谈主
向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后见效。
《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》本来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金照顾
东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法例协
商惩处。
第二十四部分 基金合同内容概要
一、基金份额捏有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金照顾东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并照顾基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与鼎新申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓动职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在相宜接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、
赎回、鼎新、依期定额投资和非往复过户等业务功令；
（16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎奋力的原则照顾和运
用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算相貌照顾和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相零丁，对所照顾的不同基金区分
照顾，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩狡计并公告基金净值信息，
投降基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩，履行信息清楚及
诠释义务；
（12）保守基金买卖秘密，不泄露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决议，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产照顾业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时期发出，而况
保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和相貌，随时查阅到与基金接洽的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到接洽资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会
并禀报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照顾东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行径承担职责；
（23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金照顾东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
见效，基金照顾东谈主承担一起召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息
在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；
（25）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以憨厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）建筑特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备敷裕的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金区分确立账户，零丁核算，分账照顾，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘密，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽规矩另有
规矩外，在基金信息公开清楚前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金照顾东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径接洽的信息清楚事项；
（10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说
明基金照顾东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是
基金照顾东谈主有未实施《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选
了顺应的步调；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作联系账册并与基金照顾东谈主查对；
（14）依据基金照顾东谈主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金照顾东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会
和银行监管机构，并禀报基金照顾东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）监督基金照顾东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金照顾东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向
基金照顾东谈主追偿；
（21）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主的职权和义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开清楚的基金信息资料；
（7）监督基金照顾东谈主的投资运作；
（8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息清楚，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的形态和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同
另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法
律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金照顾东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）鼎新基金运作相貌；
（5）诊疗基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报轨范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资意见、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会形态；
（10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影
响的前提下变更收费相貌或诊疗基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令
进行诊疗；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）在不违抗法律法例规矩、基金合同约定以及在不毁伤已有基金份额捏
有东谈主权益的前提下，基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中
国证监会许可的范围内诊疗接洽认购、申购、赎回、鼎新、基金往复、非往复过
户、转托管等业务功令；
（6）在法律法例或中国证监会允许的范围内、且在对现存基金份额捏有东谈主
无本质性不利影响的前提下推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产清
算，且无需召开捏有东谈主大会，同期基金照顾东谈主应履行联系的监管诠释和信息清楚
形态。
（二）会议召集东谈主及召集相貌
金照顾东谈主召集。
提倡书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面见知基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金照顾东谈主，基
金照顾东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提倡书面提议。基金照顾东谈主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额捏有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报相貌
进行公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、场所和会议时事；
（2）会议拟审议的事项、议事形态和表决相貌；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、授权相貌、投递时期和场所；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信相貌、寄托的公证机关过头联
系相貌和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取相貌。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金照顾东谈主
到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面禀报基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金
照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票遵循。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的相貌
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例及监管
机关允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主投降。
代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释相宜法律法例、《基金合
同》和会议禀报的规矩，而况捏有基金份额的凭证与基金照顾东谈主捏有的登记资料
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清楚，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时事或大会公告载明的其他相貌在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在2个干事日内勾通
公布联系教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照顾东谈主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会
议禀报规矩的相貌收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经
禀报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行
召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表
决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符
正当律法例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构记载相符。
份额捏有东谈主亦可弃取其他非书面相貌授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授
权相貌不错弃取书面、收罗、电话、短信或其他相貌，具体相貌由会议召集东谈主确
定并在会议禀报中列明；在会议召开相貌上，本基金亦可弃取其他非现场相貌或
者以现场相貌与非现场相貌相结合的相貌召开基金份额捏有东谈主大会，会议形态比
照现场开会和通信相貌开会的形态进行。基金份额捏有东谈主不错弃取书面、收罗、
电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东谈主投降并在会议禀报中列
明。
（五）议事内容与形态
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规矩形态投降
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金照顾东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏
有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和接洽相貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所禀报的表决截
止日历后2个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以
极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
鼎新基金运作相貌、更换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会遴选记名相貌进行投票表决。
遴选通信相貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背笔据评释，不然提交相宜会议禀报中规矩的说明投资者身份文献的表决视为
灵验出席的投资者，口头相宜会议禀报规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见
暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起按规矩在指定媒介上公告。要是弃取
通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施见效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照顾
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主区分捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形态、表
决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内
容被取消或变更的，基金照顾东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调
整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则
次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于该次收益分派基准日每份基金份额
可供分派利润的20%，若《基金合同》见效起火3个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有
东谈主可对A类、C类基金份额区分弃取不同的分成相貌；若投资者不弃取，本基金
默许的收益分派相貌是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；
在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响
的前提下，基金照顾东谈主可对基金收益分派原则和支付相貌进行诊疗，不需召开基
金份额捏有东谈主大会。
四、与基金财产照顾、运用接洽用度的索要、支付相貌与比例
本基金的照顾费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。照顾费的狡计
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为逐日应计提的基金照顾费
E为前一日的基金资产净值
基金照顾费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的相貌在次月前三
个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的相貌于次月前3
个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额的销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的
相貌于次月前3个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假
等，支付日历顺延。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产复旧证券、次级债、
可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他固定收益类金融用具（但须相宜中国证监会的联系规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可鼎新债券（可分离
往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；
本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照顾东谈主在履行适
当形态后，不错将其纳入投资范围。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低
于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；
（4）本基金照顾东谈主照顾的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证
券刊行总量的 10％；
（5）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基
金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券
回购到期后不延期；
（6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得高出
基金资产净值的 10％；
（7）本基金捏有的一起资产复旧证券，其市值不得高出基金资产净值的
（8）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产复旧证券的比例，不得高出
该资产复旧证券（指并吞信用级别）鸿沟的 10％；
（9）本基金照顾东谈主照顾的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产复旧
证券，不得高出其各样资产复旧证券统共鸿沟的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。
基金捏有资产复旧证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资轨范，应在评
级诠释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（11）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出本基金资产净
值的 15% ；
因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照顾东谈主之外的要素以至基金不相宜前
款所规矩比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）条之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主
合并、基金鸿沟变动等基金照顾东谈主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述规矩
投资比例的，基金照顾东谈主应当在10个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特
殊情形除外。
基金照顾东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜
基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起
启动。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在
履行顺应形态后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩实施，但须提
前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。
（三）不容行径
为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱过头他不方正的证券往复行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。
基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、施行
限定东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从
事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，罢职基金份额捏
有东谈主利益优先的原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集公谈合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规赐与清楚。紧要关联往复应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上
的零丁董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，
基金照顾东谈主在履行顺应形态后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩
实施。
六、基金净值信息的狡计方法和公告相貌
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；
如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊疗最近往复市
价，投降公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值
机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照顾东谈主与基金托
管东谈主另行协商约定；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时刻投降公允价值。
往复所上市的资产复旧证券，弃取估值时刻投降公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值时刻投降公允价值。
值。
金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新规矩估值。
如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据接洽法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。
本基金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，
如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾
东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应
当至少每周在指定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点清楚灵通日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金照顾东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半年
度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同清除和断绝的事由、形态以及基金财产计帐相貌
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起见效，并自决议见效后按规矩在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
金托管东谈主相连的；
东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产清
算；
（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐诠释；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
诠释出具法律意见书；
（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具备证券、期
货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存15年以上。
八、争议惩处相貌
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议，如不肯或者不行通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令
进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。
仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续
至意、奋力、尽责地履行基金合同和托管左券规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主
的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之意见，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统帅。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的相貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
